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“6·14信用记录关爱日”违法失信案例(二)
发布:原创 发布时间: 2019-06-28 阅读:295

内幕交易、泄露内幕信息


一、案情介绍

2006年初,为给大成股份寻找合作伙伴,XXX董事长耿某某在淄博市领导安排下与中国化工集团(以下简称中化集团)取得了联系。2006年3月,中化集团将XXX合作的事宜交给其全资子公司中国化工农化总公司(以下简称中农化)办理,耿某某向中农化表达了淄博市政府和企业寻求合作的要求,进行沟通协商。 

2006年4月,中农化派员实地察看了XXX的生产经营情况,并于4月下旬对XXX进行了审计评估。2006年5月30日,中农化总经理带队到淄博与淄博市财政局(当时XXX的控股股东)进行企业重组的商谈,双方从各大方面都达成了一致意见。5月31日,谈判双方签订资产重组的框架协议,约定淄博市财政局将其持有的XXX全部国家股以国有资产无偿划转的方式转让给中农化,中农化保证在“十一五”期间对XXX总投入不少于10亿元。XXX董事长耿某某参加了此次会谈。8月17日,淄博市财政局通知XXX签署资产重组协议事项,XXX随即发布公告,披露了淄博市财政局与中农化签订资产重组协议的情况。后来,在协议的实际执行过程中,由于种种原因,双方执行协议不到位。

2007年,耿某某经人介绍,了解到中国农业生产资料集团公司(以下简称中农资)意欲在国内收购生产企业的情况。2007年7月18日,耿某某到北京与中农资有关人员初步沟通,了解中农资基本情况及中农资重组XXX意向的基本想法。7月24日,双方签订保密协议,中农资派出多名审计、评估人员到XXX调查了解情况,持续时间近一个月。8月23日,中农资派人与淄博市财政局(当时XXX的控股股东)商谈,初步达成了中农资出资购买XXX国有股的原则。耿某某参加了这次会议。8月24日,“XXX”股价涨停,XXX向上海证券交易所报告了淄博市政府的重组意图。8月27日,“XXX”股价继续涨停,8月28日,“XXX”停牌。8月29日,XXX发布公告,称近日接到控股股东淄博市财政局通知,拟终止与中农化签订的《山东大成农药股份有限公司资产重组协议书》,初步决定与中农资实施资产重组。9月17日,XXX发布公告,称公司控股股东与中农资在重大问题上存在分歧不再商谈重组事宜,原先与中农化签订的《山东大成农药股份有限公司资产重组协议书》尚未解除,双方将进一步商议促进原协议继续执行的方案。当日,“XXX”复盘。

2006年7月19日,耿某某使用自己控制的“王某某”账户,以2.94元买入“XXX”20,000股,7月25日以3.01元全部卖出;8月3日至8月9日,共买入“XXX”92,279股,买入均价约为2.91元,8月10日以2.93元卖出40,000股;8月14日共买入“XXX”100,000股,买入均价为2.83元,8月16日至8月23日将所持的152,279股“XXX”全部卖出。

2007年8月27日,耿某某使用自己控制的“王某某”账户,以8.04元买入“XXX”7,900股,并于10月15日以9.25元全部卖出。

耿某某使用自己控制的“李某”账户,从2007年3月1日开始交易“XXX”股票。2007年7月31日至8月22日累计买入“XXX”207,600股,买入均价约为7.45元,并于10月15日全部卖出账户所持有的360,000股“XXX”,卖出均价为9.51元。

 

二、后果 

对耿某某进行行政处罚:处以5万元罚款。 


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